- Нарушение установленных законодательством сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
- Отсутствие или нарушение порядка учета сделок с ценными бумагами, совершаемых или регистрируемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, либо регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных или совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам –
влекут наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин, а на юридическое лицо – до двухсот базовых величин.
- Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо при наличии квалификационного аттестата, действие которого приостановлено, –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
- Нарушение требований законодательства о депозитарной деятельности, выразившееся в нарушении порядка депозитарного учета или сроков осуществления депозитарных операций, –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
- Осуществление депозитарного перевода ценных бумаг с нарушением установленных порядка и условий –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.